(一)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;

　　(二)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;

　　(三)上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé);

　　(四)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;　(五)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;

　　(六)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　認(rèn)配的特別規(guī)定：

　　第十二條 向原股東配售股份(簡(jiǎn)稱“認(rèn)配”)，除符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　(一) 擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的百分之三十;

　　(二) 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)認(rèn)配份的數(shù)量;

　　(三)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。　控股股東不履行認(rèn)認(rèn)配份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量百分之七十的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

　　第四十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請(qǐng)：

　　(一)收到申請(qǐng)文件后，五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理;

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審;

　　(三)發(fā)行審核委員會(huì)審核申請(qǐng)文件;

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。