為引導(dǎo)證券行業(yè)深入踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，加強(qiáng)證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，保護(hù)投資者及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）制定并發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡稱《職業(yè)道德準(zhǔn)則》），規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　自2019年11月證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開以來，協(xié)會(huì)按照證券基金行業(yè)文化建設(shè)的整體部署，統(tǒng)籌安排、分步實(shí)施、多措并舉，積極引導(dǎo)行業(yè)培育形成良好的行業(yè)文化和職業(yè)操守，優(yōu)化軟環(huán)境，提升軟實(shí)力。《職業(yè)道德準(zhǔn)則》是繼《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》之后，協(xié)會(huì)發(fā)布的又一個(gè)推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)落地的配套制度文件，是具有倡導(dǎo)性質(zhì)的自律規(guī)則，也是協(xié)會(huì)履行新《證券法》賦予的對(duì)從業(yè)人員實(shí)施自律管理職能的又一具體舉措。

　　《職業(yè)道德準(zhǔn)則》以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為指針，圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化內(nèi)涵，結(jié)合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)行業(yè)文化建設(shè)及從業(yè)人員管理的基本要求，在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，從九個(gè)方面提出了證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本要求，具體包括：敬畏法律，遵紀(jì)守規(guī)；誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)；守正篤實(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)；審慎穩(wěn)健，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)；公正清明，廉潔自律；持續(xù)精進(jìn)，追求卓越；愛崗敬業(yè)，忠于職守；尊重包容，共同發(fā)展；關(guān)愛社會(huì)，益國利民。

　　《職業(yè)道德準(zhǔn)則》主要是針對(duì)證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德提出原則性要求。后續(xù)，協(xié)會(huì)還將結(jié)合行業(yè)文化建設(shè)的要求制定證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)操作手冊(cè)。《職業(yè)道德準(zhǔn)則》發(fā)布實(shí)施后，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將《職業(yè)道德準(zhǔn)則》的相關(guān)要求落實(shí)到從業(yè)人員管理、道德風(fēng)險(xiǎn)管理等體系之中，切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德教育，提升從業(yè)人員的道德水平及專業(yè)能力，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，努力打造一支政治過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)從業(yè)人員隊(duì)伍，推進(jìn)證券行業(yè)做大做強(qiáng)。